據北京青年報報道,7月6日,中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布了《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(簡稱《意見》)。《意見》共三十條,明確堅持市場化、法治化方向,堅持建制度、不干預、零容忍,加強資本市場基礎制度建設,健全依法從嚴打擊證券違法活動體制機制,提高執法司法效能,有效防範化解重大風險,為加快建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。

  新華社發文指出,這次打擊證券違法活動高規格文件的出台,充分體現了黨中央、國務院對打擊證券違法活動、保護投資者合法權益、維護資本市場平穩健康發展的高度重視和堅定決心。

  《意見》明確從嚴打擊證券違法活動

  在建立健全依法從嚴打擊證券違法活動的執法司法體制機制方面,《意見》表示,建立打擊資本市場違法活動協調工作機制。成立打擊資本市場違法活動協調工作小組,加大對重大案件的協調力度,完善信息共享機制,推進重要規則制定,協調解決重大問題。

  《意見》提出,要強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執法。依法嚴厲查處大案要案。堅持分類監管、精准打擊,全面提升證券違法大案要案查處質量和效率。依法從嚴從快從重查處欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對資金占用、違規擔保等嚴重侵害上市公司利益的行為,要依法嚴肅清查追償,限期整改。

  加大對證券發行人控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等有關責任人證券違法行為的追責力度。加強對中介機構的監管,存在證券違法行為的,依法嚴肅追究機構及其從業人員責任,對參與、協助財務造假等違法行為依法從重處罰。加快推進相關案件調查、處罰、移送等工作。依法嚴格控制緩刑適用。

  依法嚴厲打擊非法證券活動。加強市場監管、公安等部門與中國證監會的協同配合,完善跨部門協作機制,堅決取締非法證券經營機構,堅決清理非法證券業務,堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強場外配資監測,依法堅決打擊規模化、體系化場外配資活動。嚴格核查證券投資資金來源合法性,嚴控杠杆率。

  《意見》明確提出兩個時間點

  《意見》著力打造“升級版”的有中國特色的證券執法司法體系,明確提出了兩個時間點的主要目標。即到2022年,資本市場違法犯罪法律責任制度體系建設取得重要進展,依法從嚴打擊證券違法活動的執法司法體制和協調配合機制初步建立,證券違法犯罪成本顯著提高,重大違法犯罪案件多發頻發態勢得到有效遏制,投資者權利救濟渠道更加通暢,資本市場秩序明顯改善。

  到2025年,資本市場法律體系更加科學完備,中國特色證券執法司法體制更加健全,證券執法司法透明度、規範性和公信力顯著提升,行政執法與刑事司法銜接高效順暢,崇法守信、規範透明、開放包容的良好資本市場生態全面形成。

  內存

  《意見》提出十項關鍵內容

  1.完善資本市場違法犯罪法律責任制度體系,充分運用法律修正、法律解釋、授權決定等形式,提高證券領域立法效率,增強法律供給及時性。

  2.成立打擊資本市場違法活動協調工作小組,加大對重大案件的協調力度,完善信息共享機制,推進重要規則制定,協調解決重大問題。

  3.進一步發揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監會的體制優勢,進一步優化公安部證券犯罪偵查編制資源配置,加強一線偵查力量建設。

  4.修改因虛假陳述引發民事賠償有關司法解釋,取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業仲裁制度試點。

  5.在證券交易場所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機關、檢察機關、審判機關設立證券犯罪辦案、審判基地。

  6.堅持分類監管、精准打擊,全面提升證券違法大案要案查處質量和效率。

  7.嚴格核查證券投資資金來源合法性,嚴控杠杆率。

  8.加強跨境監管合作。完善數據安全、跨境數據流動、涉密信息管理等相關法律法規。抓緊修訂關於加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定,壓實境外上市公司信息安全主體責任。

  9.加強中概股監管。切實採取措施做好中概股公司風險及突發情況應對,推進相關監管制度體系建設。

  10.堅決查處金融風險背後的各種腐敗問題,同時注重防範腐敗案件可能誘發的資本市場風險。優先查處可能影響資本市場重大改革進程、可能引發系統性風險的案件,以及監管工作人員與市場人員內外勾連等案件。

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